關(guān)于發(fā)布《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》的通知

日期：2017年3月1日

各私募投資基金管理人、私募投資基金服務(wù)機構：

為促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，規范私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護基金投資者權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關(guān)規定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）起草了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《服務(wù)辦法》），經(jīng)協(xié)會(huì )理事會(huì )表決通過(guò)，現予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施，原協(xié)會(huì )《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止?，F將有關(guān)事項通知如下：

一、關(guān)于私募投資基金服務(wù)機構登記

申請開(kāi)展私募基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統服務(wù)的機構，應參照《服務(wù)辦法》第八條和第九條的要求，通過(guò)“私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)登記系統”填報登記材料，系統路徑為http://fo.amac.org.cn。

因系統改造需要，2017年5月2日，協(xié)會(huì )將正式公布系統填報說(shuō)明材料，并開(kāi)放系統填報功能。原“基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)備案系統”中填報資料的申請機構應按照新系統要求重新填報。

二、關(guān)于法律意見(jiàn)書(shū)

申請機構應當根據《私募投資基金服務(wù)機構法律意見(jiàn)書(shū)指引》（附件3）的要求，在登記系統中上傳法律意見(jiàn)書(shū)。對于已經(jīng)完成備案的服務(wù)機構，應當按照《服務(wù)辦法》和法律意見(jiàn)書(shū)指引的要求對本機構業(yè)務(wù)合規性進(jìn)行梳理，并于4月30日之前向協(xié)會(huì )(fo@amac.org.cn)提交合規性自查報告。

三、過(guò)渡期安排

《服務(wù)辦法》實(shí)施之前，從事私募基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統服務(wù)，且未在協(xié)會(huì )完成服務(wù)機構登記的，應自系統開(kāi)放登記之日起六個(gè)月內，按照《服務(wù)辦法》的有關(guān)要求完成登記，期間不得新增私募基金有關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。

特此通知。

附件1：私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）

附件2：《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)服務(wù)辦法（試行）》起草說(shuō)明

附件3：私募投資基金服務(wù)機構登記法律意見(jiàn)書(shū)指引

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

二〇一七年三月一日

附件1：

私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條【立法依據】為促進(jìn)私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金）行業(yè)健康發(fā)展，規范私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護投資者及相關(guān)當事人合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條【適用范圍】私募基金管理人委托私募基金服務(wù)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)服務(wù)機構），為私募基金提供基金募集、投資顧問(wèn)、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用本辦法。服務(wù)機構開(kāi)展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)及私募基金管理人、私募基金托管人就其參與私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的環(huán)節適用本辦法。

私募基金管理人應當委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）完成登記并已成為協(xié)會(huì )會(huì )員的服務(wù)機構提供私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)。私募基金管理人委托服務(wù)機構從事私募基金募集、投資顧問(wèn)等業(yè)務(wù)的相關(guān)規定，由協(xié)會(huì )另行規定。

第三條【服務(wù)機構權利義務(wù)】服務(wù)機構及其從業(yè)人員從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應當遵循有關(guān)法律法規和行業(yè)規范，依照服務(wù)協(xié)議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，保護私募基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全，維護投資者合法權益。

服務(wù)機構不得將已承諾的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)轉包或變相轉包。

第四條【財產(chǎn)獨立】私募基金服務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應當獨立于服務(wù)機構的自有財產(chǎn)。服務(wù)機構破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金服務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

第五條【管理人權利義務(wù)】私募基金管理人委托服務(wù)機構開(kāi)展業(yè)務(wù)，應當制定相應的風(fēng)險管理框架及制度，并根據審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)委托實(shí)施規劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的委托服務(wù)范圍。

私募基金管理人委托服務(wù)機構開(kāi)展服務(wù)前，應當對服務(wù)機構開(kāi)展盡職調查，了解其人員儲備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設施、專(zhuān)業(yè)能力、誠信狀況等情況；并與服務(wù)機構簽訂書(shū)面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權利義務(wù)及違約責任。私募基金管理人應當對服務(wù)機構的運營(yíng)能力和服務(wù)水平進(jìn)行持續關(guān)注和定期評估。

私募基金管理人委托服務(wù)機構提供私募基金服務(wù)的，私募基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。

第六條【行業(yè)自律】協(xié)會(huì )依據法律法規和自律規則，對服務(wù)機構及其私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

第二章 服務(wù)機構的登記

第七條【風(fēng)險提示】協(xié)會(huì )為服務(wù)機構辦理登記不構成對服務(wù)機構服務(wù)能力、持續合規情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證。服務(wù)機構在協(xié)會(huì )完成登記之后連續6個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，協(xié)會(huì )將注銷(xiāo)其登記。

第八條【登記要求】申請開(kāi)展私募基金份額登記服務(wù)、基金估值核算服務(wù)、信息技術(shù)系統服務(wù)的機構，應當具備下列條件：

（一）經(jīng)營(yíng)狀況良好，其中開(kāi)展私募基金份額登記服務(wù)和信息技術(shù)系統服務(wù)的機構實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；

（二）公司治理結構完善，內部控制有效；

（三）經(jīng)營(yíng)運作規范，最近3年內無(wú)重大違法違規記錄；

（四）組織架構完整，設有專(zhuān)門(mén)的服務(wù)業(yè)務(wù)團隊和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管，服務(wù)業(yè)務(wù)團隊的設置能夠保證業(yè)務(wù)運營(yíng)的完整與獨立，服務(wù)業(yè)務(wù)團隊有滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和安全防范措施；

（五）配備相應的軟硬件設施，具備安全、獨立、高效、穩定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統，且所有系統已完成包括協(xié)會(huì )指定的中央數據交換平臺在內的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測試；

（六）負責私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門(mén)負責人、獨立第三方服務(wù)機構的法定代表人等應當具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應當自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個(gè)月內具備基金從業(yè)資格，并參加后續執業(yè)培訓；

（七）申請機構應當評估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設置相應的防火墻制度；

（八）申請機構的信息技術(shù)系統應當符合法律法規、中國證監會(huì )及協(xié)會(huì )的規定及相關(guān)標準，建立網(wǎng)絡(luò )隔離、安全防護與應急處理等風(fēng)險管理制度和災難備份系統；

（九）申請開(kāi)展信息技術(shù)服務(wù)的機構應當具有國家有關(guān)部門(mén)規定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認證，擁有同類(lèi)應用服務(wù)經(jīng)驗，具有開(kāi)展業(yè)務(wù)所有需要的人員、設備、技術(shù)、知識產(chǎn)權以及良好的安全運營(yíng)記錄等條件；

（十）協(xié)會(huì )規定的其他條件。

第九條【登記材料】申請登記的機構提交的材料包括但不限于：

（一）誠信及合法合規承諾函；

（二）內控管理制度、業(yè)務(wù)隔離措施以及應急處理方案；

（三）信息系統配備情況及系統運行測試報告；

（四）私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)團隊設置和崗位職責規定及包括分管領(lǐng)導、業(yè)務(wù)負責人、業(yè)務(wù)人員等在內的人員基本情況；

（五）與私募基金管理人簽訂的約定雙方權利義務(wù)的服務(wù)協(xié)議或意向合作協(xié)議清單；

（六）涉及募集結算資金的，應當包括相關(guān)賬戶(hù)信息、募集銷(xiāo)售結算資金安全保障機制的說(shuō)明材料，以及協(xié)會(huì )指定的中央數據交換平臺的測試報告等；

（七）法律意見(jiàn)書(shū)；

（八）開(kāi)展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書(shū)；

（九）協(xié)會(huì )規定的其他材料。

第十條【登記流程】登記材料不完備或不符合規定的，協(xié)會(huì )告知需要補正的內容。服務(wù)機構提交的登記材料完備且登記材料符合要求的，協(xié)會(huì )自受理之日起2個(gè)月內出具登記函并公示。

第三章 基本業(yè)務(wù)規范

第十一條【協(xié)議簽署】私募基金管理人與服務(wù)機構應當依據基金合同簽訂書(shū)面服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應當至少包括以下內容：服務(wù)范圍、服務(wù)內容、雙方的權利和義務(wù)、收費方式和業(yè)務(wù)費率、保密義務(wù)等。除基金合同約定外，服務(wù)費用應當由私募基金管理人自行支付。

第十二條【備忘錄簽署】私募基金管理人、私募基金托管人、服務(wù)機構、經(jīng)紀商等相關(guān)方，應當就賬戶(hù)信息、交易數據、估值對賬數據、電子劃款指令、投資者名冊等信息的交互時(shí)間及交互方式、對接人員、對接方式、業(yè)務(wù)實(shí)施方案、應急預案等內容簽訂操作備忘錄或各方認可的其他法律文本，對私募基金服務(wù)事項進(jìn)行單獨約定。其中，數據交互應當遵守協(xié)會(huì )的相關(guān)標準。

第十三條【公平競爭】服務(wù)機構在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中應當執行貫徹國家有關(guān)反不正當競爭行為的各項規定，設定合理、清晰的費用結構和費率標準，不得以低于成本的收費標準提供服務(wù)。

第十四條【基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全】服務(wù)機構應當對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實(shí)行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)和投資者財產(chǎn)的安全，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)。

第十五條【風(fēng)險防范】服務(wù)機構應當具備開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的營(yíng)運能力和風(fēng)險承受能力，審慎評估私募基金服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。

第十六條【基金服務(wù)與托管隔離】私募基金托管人不得被委托擔任同一私募基金的服務(wù)機構，除該托管人能夠將其托管職能和基金服務(wù)職能進(jìn)行分離，恰當的識別、管理、監控潛在的利益沖突，并披露給投資者。

第十七條【檔案管理】服務(wù)機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管服務(wù)所涉及的資料。服務(wù)機構提供份額登記服務(wù)的，登記數據保存期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于20年。

第十八條【專(zhuān)項審計】服務(wù)機構每年應當聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的內部控制與業(yè)務(wù)實(shí)施情況進(jìn)行審計并出具審計報告。經(jīng)國務(wù)院金融監督管理機構核準的金融機構，每年可以選擇由該機構內部審計部門(mén)出具私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)評估報告。

第十九條【責任分擔】服務(wù)機構在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中，因違法違規、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯誤等原因給基金財產(chǎn)造成的損失，應當由私募基金管理人先行承擔賠償責任。私募基金管理人再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機構進(jìn)行責任分配與損失追償。

第四章 基金份額登記服務(wù)業(yè)務(wù)規范

第二十條【基本職責】從事私募基金份額登記服務(wù)的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金份額登記機構）的基本職責包括：建立并管理投資者的基金賬戶(hù)、負責基金份額的登記及資金結算、基金交易確認、代理發(fā)放紅利、保管投資者名冊、法律法規或服務(wù)協(xié)議規定的其他職責?；鸱蓊~登記機構登記的數據，是投資者權利歸屬的根據。

第二十一條【募集結算資金】基金募集結算資金是指由基金募集機構歸集的，基金份額登記機構進(jìn)行資金清算，在合格投資者資金賬戶(hù)與基金財產(chǎn)資金賬戶(hù)或托管資金賬戶(hù)之間劃轉的往來(lái)資金。

第二十二條【資金賬戶(hù)安全保障】基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)包括募集機構開(kāi)立的募集結算資金歸集賬戶(hù)和基金份額登記機構開(kāi)立的注冊登記賬戶(hù)?；鹉技Y算資金專(zhuān)用賬戶(hù)應當由監督機構負責實(shí)施有效監督，監督協(xié)議中應當明確監督機構保障投資者資金安全的連帶責任條款。其中，監督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司、公募基金管理公司以及協(xié)會(huì )規定的其他機構。監督機構和服務(wù)機構為同一機構的，應當做好內部風(fēng)險防范。私募基金管理人應當向協(xié)會(huì )報送私募基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)及其監督機構信息。

第二十三條【內部控制機制】基金份額登記機構和監督機構應當建立健全內部控制機制，將劃款指令的生成與復核相分離，對系統重要參數的設置和修改建立多層審核機制，切實(shí)保障募集結算資金安全。

第二十四條【基金賬戶(hù)開(kāi)立要求】基金份額登記機構辦理賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)(如開(kāi)立、變更、銷(xiāo)戶(hù)等)時(shí)，應當就投資者信息的真實(shí)性和準確性與募集機構進(jìn)行書(shū)面約定。

投資者是其他基金的，基金份額登記機構應當與募集機構約定，采取將該基金的托管資金賬戶(hù)或者專(zhuān)門(mén)的基金財產(chǎn)資金賬戶(hù)作為收付款的唯一指定賬戶(hù)等方式保障投資者財產(chǎn)安全。

第二十五條【份額確認】基金份額登記機構應當根據募集機構提供的認購、申購、認繳、實(shí)繳、贖回、轉托管等數據和自身資金結算結果，辦理投資者名冊的初始登記或者變更登記?；鸱蓊~登記機構應當向私募基金托管人提供投資者名冊。

第二十六條【資金交收風(fēng)險】基金份額登記機構在進(jìn)行份額登記時(shí)，如果與資金交收存在時(shí)間差，應當充分評估資金交收風(fēng)險。法律授權下執行擔保交收的，應當動(dòng)態(tài)評估交收風(fēng)險，提取足額備付金；在非擔保交收的情況下，應當與管理人或管理人授權的募集機構書(shū)面約定資金交收過(guò)程中不得截留、挪用交易資金或者將資金做內部非法軋差處理，以及在發(fā)生損失情況下的責任承擔。

第二十七條【募集結算資金劃付】基金份額登記機構應當嚴格按照服務(wù)協(xié)議約定的資金交收路徑進(jìn)行募集結算資金劃付。募集結算資金監督機構未按照約定進(jìn)行匯款或提交正確的匯款指令，基金份額登記機構應當拒絕操作執行。

第二十八條【份額變更】基金份額以協(xié)議繼承、捐贈、強制執行、轉讓等方式發(fā)生變更的，基金份額登記機構應當在募集機構履行合格投資者審查、反洗錢(qián)等義務(wù)的基礎上，根據相關(guān)法律證明文件及資金清算結果，結合自身業(yè)務(wù)規則變更基金賬戶(hù)余額，相應辦理投資者名冊的變更登記。

第二十九條【關(guān)于計提業(yè)績(jì)報酬】基金合同約定由基金份額登記機構負責計提業(yè)績(jì)報酬的，基金份額登記機構應當保證業(yè)績(jì)報酬計算過(guò)程及結果的準確性，不得損害投資者利益。

第三十條【數據備份】基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并根據協(xié)會(huì )的規定將投資者名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細等數據在發(fā)生變更的T+1日內備份至協(xié)會(huì )指定數據備份平臺。

第三十一條【自行辦理份額登記】私募基金管理人自行辦理份額登記業(yè)務(wù)的，應當參考本章規定執行。

第五章 基金估值核算服務(wù)業(yè)務(wù)規范

第三十二條【基本職責】從事私募基金估值核算服務(wù)的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金估值核算機構）的基本職責包括：開(kāi)展基金會(huì )計核算、估值、報表編制，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合私募基金管理人聘請的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行審計以及法律法規及服務(wù)協(xié)議規定的其他職責。

第三十三條【估值依據】基金估值核算機構開(kāi)展估值核算服務(wù)，應當遵守《企業(yè)會(huì )計準則》、《證券投資基金會(huì )計核算業(yè)務(wù)指引》以及協(xié)會(huì )的估值規則等相關(guān)法律法規的規定?；鸸乐岛怂銠C構應當按照基金合同和服務(wù)協(xié)議規定的估值方法、估值頻率、估值流程對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值核算。

第三十四條【估值頻率】基金估值核算機構應當至少保證在開(kāi)放式基金申贖，封閉式基金擴募、增減資等私募基金份額（權益）發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行估值。

第三十五條【與托管人對賬】基金估值核算機構應當按照服務(wù)協(xié)議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定與私募基金托管人核對賬務(wù)，由私募基金托管人對估值結果進(jìn)行復核。

第三十六條【差錯處理】當份額凈值計算出現錯誤時(shí)，基金估值核算機構應當及時(shí)糾正，采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴大，并根據服務(wù)協(xié)議約定通知私募基金管理人依法履行披露及報告義務(wù)。

第三十七條【信息披露】基金估值核算機構應當配合私募基金管理人按照服務(wù)協(xié)議的約定，及時(shí)、準確地披露基金產(chǎn)品凈值，編制和提供定期報告等基金產(chǎn)品運作信息。

第三十八條【附屬服務(wù)】在協(xié)會(huì )完成基金估值核算登記的服務(wù)機構可以提供基金績(jì)效分析、數據報送支持等附屬服務(wù)。

第六章 信息技術(shù)系統服務(wù)業(yè)務(wù)規范

第三十九條【信息技術(shù)系統服務(wù)定義】信息技術(shù)系統服務(wù)是指為私募基金管理人、私募基金托管人和其他服務(wù)機構提供私募基金業(yè)務(wù)核心應用系統、信息系統運營(yíng)維護及安全保障等服務(wù)。其中，私募基金業(yè)務(wù)核心應用系統包括銷(xiāo)售系統、投資交易管理系統、份額登記系統、資金清算系統、估值核算系統等。

第四十條【提供系統要求】服務(wù)機構提供基金業(yè)務(wù)核心應用系統的，不得從事與其所提供系統相對應的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，不得直接進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作，可以提供信息系統運營(yíng)維護及安全保障等服務(wù)。

第四十一條【風(fēng)控要求】提供投資交易管理系統的服務(wù)機構應當保證單只基金開(kāi)立獨立證券賬戶(hù)，單個(gè)證券賬戶(hù)不得下設子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)；不得直接進(jìn)行投資業(yè)務(wù)操作，不得代為行使私募基金管理人的平倉和交易職責。

第四十二條【風(fēng)控檢查】提供投資交易管理系統的服務(wù)機構應當建立公平交易機制，公平對待同一私募基金管理人管理的私募基金及不同私募基金管理人管理的私募基金，防范私募基金之間進(jìn)行利益輸送。指令在發(fā)送到交易場(chǎng)所之前應當經(jīng)過(guò)投資交易管理系統的風(fēng)控檢查，不得繞過(guò)風(fēng)控檢查直接下單到交易場(chǎng)所。

第四十三條【銷(xiāo)售系統服務(wù)要求】提供銷(xiāo)售系統的服務(wù)機構應與私募基金管理人簽署書(shū)面服務(wù)協(xié)議明確雙方的權利和義務(wù)。銷(xiāo)售系統涉及基金電子合同平臺的，私募基金管理人在基金募集中應依法承擔的投資者適當性和真實(shí)性核查等責任不因簽署電子合同平臺的外包協(xié)議而免除。

第四十四條【接口管理】服務(wù)機構提供核心應用系統的，應當保證數據通訊接口符合中國證監會(huì )及協(xié)會(huì )頒布的接口規范標準要求；無(wú)接口規范標準的，數據接口應當具備可兼容性，不得隨意變更。服務(wù)機構應當向客戶(hù)提供開(kāi)發(fā)接口和完整的數據庫表結構設計，開(kāi)發(fā)接口應當能夠覆蓋客戶(hù)的全部數據讀寫(xiě)。

第四十五條【執行程序和源代碼的安全】服務(wù)機構應當對信息技術(shù)系統相關(guān)的執行程序和源代碼設置有效的安全措施，切實(shí)保障執行程序和源代碼的安全。在所有信息技術(shù)系統發(fā)布前對執行程序和源代碼進(jìn)行嚴格的審查和充分的測試，并積極協(xié)助客戶(hù)進(jìn)行上線(xiàn)前的驗收工作。

第四十六條【信息技術(shù)系統架構】信息技術(shù)系統架構設計應當實(shí)現接入層、網(wǎng)絡(luò )層、應用層分離，方便進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )防火墻建設管理。信息技術(shù)系統架構應當能夠支持系統負載均衡和性能線(xiàn)性擴張，通過(guò)增加硬件設備可以簡(jiǎn)單實(shí)現產(chǎn)品性能的擴充。

第四十七條【信息技術(shù)系統管理】服務(wù)機構應當保證其信息技術(shù)系統有足夠的業(yè)務(wù)容量和技術(shù)容量，并能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)可能出現的峰值壓力需求，并根據市場(chǎng)的發(fā)展變化和客戶(hù)的需求及時(shí)提供系統的升級、維護服務(wù)。服務(wù)機構應當對信息技術(shù)系統缺陷實(shí)施應急管理機制，一旦發(fā)現缺陷，應當立即通知信息技術(shù)系統使用人并及時(shí)提供解決方案。

第四十八條【數據安全】服務(wù)機構應當確保其主要業(yè)務(wù)信息系統持續穩定運行，其中涉及核心業(yè)務(wù)處理的信息系統應當部署在中華人民共和國境內，并配合監管部門(mén)、司法機關(guān)現場(chǎng)檢查及調查取證。

服務(wù)機構在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中所獲取的客戶(hù)信息、業(yè)務(wù)資料等數據的存儲與備份應當在中華人民共和國境內完成，相關(guān)數據的保密管理應當符合國家相關(guān)規定。服務(wù)機構及其從業(yè)人員應當恪盡職守，保護客戶(hù)隱私，嚴守客戶(hù)機密。

第七章 自律管理

第四十九條【報告義務(wù)】服務(wù)機構應當在每個(gè)季度結束之日起15個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結束之日起三個(gè)月內向協(xié)會(huì )報送運營(yíng)情況報告。服務(wù)機構應當在每個(gè)年度結束之日起四個(gè)月內向協(xié)會(huì )報送審計報告。服務(wù)機構的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )更新登記信息。

獨立第三方服務(wù)機構通過(guò)一次或多次股權變更，整體構成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)5%的，應當及時(shí)向協(xié)會(huì )報告；整體構成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)20%，或實(shí)際控制人發(fā)生變化的，應當自董事會(huì )或者股東（大）會(huì )做出決議之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提交重大信息變更申請。

發(fā)生重大事件時(shí)，私募基金管理人、私募基金托管人、服務(wù)機構應當及時(shí)向協(xié)會(huì )報告。關(guān)于服務(wù)機構需要報送的投資者信息和產(chǎn)品運作信息的規范，由協(xié)會(huì )另行規定。

第五十條【協(xié)會(huì )職責】協(xié)會(huì )對服務(wù)機構從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期的現場(chǎng)和非現場(chǎng)自律檢查，服務(wù)機構應當予以配合。

第五十一條【投訴舉報】私募基金管理人、托管人可以按照規定向協(xié)會(huì )投訴或舉報服務(wù)機構及其從業(yè)人員的違規行為。

服務(wù)機構可以按照規定向協(xié)會(huì )投訴或舉報私募基金管理人、托管人及其從業(yè)人員的違規行為。

第五十二條【一般違規責任】服務(wù)機構違反本辦法第二章第七條至第十條、第三章第十一條至第十三條、第十七條至第十九條、第四章第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十八條至第三十一條、第五章第三十二條、第三十四條至第三十八條、第六章第四十三條至第四十七條、第七章第四十九條第一款、第三款的規定，協(xié)會(huì )可以要求服務(wù)機構限期改正。逾期未改正的，協(xié)會(huì )可以視情節輕重對服務(wù)機構主要負責人采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求強制參加培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單等紀律處分。

第五十三條【嚴重違規責任】服務(wù)機構違反本辦法第三章第十四條至第十六條、第四章第二十一條至第二十三條、第二十六條及第二十七條、第五章第三十三條、第六章第四十條至第四十二條、第四十八條、第四十九條第二款的規定，協(xié)會(huì )可視情節輕重對服務(wù)機構采取公開(kāi)譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)服務(wù)機構登記或取消會(huì )員資格等紀律處分；對服務(wù)機構主要負責人，協(xié)會(huì )可采取加入黑名單、公開(kāi)譴責、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分，并加入誠信檔案。

第五十四條【多次違規處分】一年之內服務(wù)機構兩次被要求限期改正，服務(wù)機構主要負責人兩次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示等紀律處分的，協(xié)會(huì )可對其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責等紀律處分；服務(wù)機構及其主要負責人在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責等紀律處分的，協(xié)會(huì )可以采取撤銷(xiāo)服務(wù)機構登記或取消會(huì )員資格，暫?；蛉∠?wù)機構主要負責人基金從業(yè)資格等紀律處分。

第五十五條【誠信記錄】服務(wù)機構及其從業(yè)人員因違規行為被協(xié)會(huì )采取相關(guān)紀律處分的，協(xié)會(huì )可視情節輕重計入誠信檔案。

第五十六條【行政與刑事責任】服務(wù)機構及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規、證監會(huì )有關(guān)規定的，移送中國證監會(huì )或司法機關(guān)處理。

第八章 附則

第五十七條【適用】服務(wù)機構為證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理計劃提供服務(wù)業(yè)務(wù)的，適用本辦法。

第五十八條【生效】本規范自公布之日起實(shí)施，原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》同時(shí)廢止。

第五十九條【解釋】本辦法由協(xié)會(huì )負責解釋。

附件2：

《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)服務(wù)辦法（試行）》起草說(shuō)明

一、背景和過(guò)程

為支持私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金）管理人特色化、差異化發(fā)展，降低運營(yíng)成本，提高核心競爭力，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）于2014年底發(fā)布了《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《外包指引》），自2015年2月開(kāi)始實(shí)施?！锻獍敢访鞔_了私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)范圍，對私募基金業(yè)務(wù)服務(wù)活動(dòng)主要采取備案管理。截至目前，協(xié)會(huì )已先后公布三批共44家私募基金服務(wù)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)服務(wù)機構）備案名單，私募基金服務(wù)行業(yè)市場(chǎng)化、規范化、多樣化競爭格局的初步形成。然而，隨著(zhù)私募基金行業(yè)發(fā)展壯大，機構和產(chǎn)品數量爆發(fā)式增長(cháng)，產(chǎn)品設計靈活復雜，需求千差萬(wàn)別，初具規模的私募基金服務(wù)行業(yè)也面臨諸多挑戰。從日常自律管理和調研的情況看，行業(yè)存在服務(wù)機構與管理人權責劃分不清，履責要求不明確，自律管理措施不完善，退出機制缺乏等問(wèn)題。

為促進(jìn)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的規范開(kāi)展，保障基金份額（權益）持有人的合法權益，協(xié)會(huì )在原《外包指引》的基礎上，起草了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《服務(wù)辦法》），擬以行業(yè)自律規則的形式發(fā)布實(shí)施。

二、主要內容

《服務(wù)辦法》分八章，共五十九條。主要思路是明確私募基金服務(wù)機構與私募基金管理人的法律關(guān)系，全面梳理服務(wù)業(yè)務(wù)類(lèi)別，提出各類(lèi)業(yè)務(wù)職責邊界，明確登記條件和自律管理要求，引入服務(wù)機構的退出機制，引導市場(chǎng)各方各盡其責，打造良好的行業(yè)生態(tài)，促進(jìn)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)持續健康發(fā)展。主要內容如下：

（一）厘清管理人和服務(wù)機構的法律關(guān)系，明確各方權利義務(wù)。

《服務(wù)辦法》在總則中明確私募基金管理人和服務(wù)機構之間是委托代理關(guān)系。私募基金管理人應當委托在協(xié)會(huì )完成登記并已成為協(xié)會(huì )會(huì )員的服務(wù)機構提供私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)；特別強調私募基金管理人委托服務(wù)機構提供私募基金服務(wù)的，私募基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。同時(shí)，服務(wù)機構應當遵循有關(guān)法律法規和行業(yè)規范，依照服務(wù)協(xié)議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定從事服務(wù)業(yè)務(wù)，不得將已承諾的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)轉包或者變相轉包。

（二）全面梳理服務(wù)業(yè)務(wù)類(lèi)別，重點(diǎn)規范三項服務(wù)業(yè)務(wù)。

考慮到投資者信息、產(chǎn)品運作數據和各類(lèi)業(yè)務(wù)運營(yíng)系統是私募基金行業(yè)數據基礎和運轉基石，《服務(wù)辦法》單章重點(diǎn)規范基金份額、基金估值和信息技術(shù)系統三項業(yè)務(wù)職責和履責要求；新增基金募集、投資顧問(wèn)等兩項服務(wù)業(yè)務(wù)類(lèi)別，具體要求另行規定。協(xié)會(huì )將通過(guò)搭建私募基金行業(yè)集中統一的數據交換、備份、登記平臺，加強服務(wù)機構對私募行業(yè)的外部監督，提高整體運行安全和效率，及時(shí)掌握私募行業(yè)風(fēng)險點(diǎn)，提高我會(huì )事中、事后監督管理能力。

（三）強化保障募集結算資金安全的制度安排。

募集結算資金由募集機構、份額登記機構歸集，在投資者與基金財產(chǎn)賬戶(hù)中劃轉。為強化保障募集結算資金安全，《服務(wù)辦法》第二十一條、第二十二條重點(diǎn)規范了從合格投資者資金賬戶(hù)到基金財產(chǎn)賬戶(hù)之間的資金安全制度設計，明確了取得公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的證券公司或商業(yè)銀行、中國證券登記結算有限責任公司、公募基金管理公司以及協(xié)會(huì )規定的其他機構對基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)實(shí)施監督要求，保障投資者財產(chǎn)安全。

（四）突出服務(wù)業(yè)務(wù)獨立性，防范利益沖突。

目前，越來(lái)越多的基金托管人受基金管理人委托開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)，考慮到基金管理人與基金托管人是共同受托人，相互制衡、互相監督，《服務(wù)辦法》強化了托管和服務(wù)業(yè)務(wù)內部防火墻設置要求，強調了服務(wù)業(yè)務(wù)與托管業(yè)務(wù)的隔離和互相校驗，加強內部風(fēng)險防范，明確了私募基金托管人不得接受委托擔任同一私募基金的服務(wù)機構，除該托管人能夠將其托管職能和基金服務(wù)職能進(jìn)行分離，恰當的識別、管理、監控潛在的利益沖突，并披露給投資者。

（五）跟蹤并規范基金服務(wù)發(fā)展新趨勢。

當前，私募發(fā)行方式由通道模式向自主發(fā)行模式轉變，更多的基金管理人為降低營(yíng)運成本使用服務(wù)機構提供的投資交易管理系統?！斗?wù)辦法》規范了對服務(wù)機構提供投資交易管理系統的底線(xiàn)要求，特別強調加強管理人的準入工作、強化賬戶(hù)管理職責以及執行公平交易制度等；進(jìn)一步明確了基金銷(xiāo)售電子合同平臺的履責要求。

（六）加強服務(wù)機構的自律管理，引入退出機制。

《服務(wù)辦法》單章明確服務(wù)機構的登記要求、細化登記材料，規范信息報送和變更要求，提出服務(wù)機構及其從業(yè)人員自律處罰措施，并針對長(cháng)期不開(kāi)展業(yè)務(wù)、嚴重違規等情況，引入了退出機制。對于私募基金服務(wù)機構及其從業(yè)人員因從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的過(guò)程中的違規行為被協(xié)會(huì )采取相關(guān)紀律處分的，協(xié)會(huì )可視情節輕重記入誠信檔案。私募基金服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規及中國證監會(huì )的有關(guān)規定時(shí)，移送中國證監會(huì )或司法機關(guān)處理。

附件3：

私募投資基金服務(wù)機構登記法律意見(jiàn)書(shū)指引

申請機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）申請私募投資基金服務(wù)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)服務(wù)機構）登記，應當根據《中華人民共和國律師法》等相關(guān)法律法規，聘請中國律師事務(wù)所依照本指引出具《私募投資基金服務(wù)機構登記法律意見(jiàn)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《法律意見(jiàn)書(shū)》）。協(xié)會(huì )將在服務(wù)機構登記公示信息中列明出具《法律意見(jiàn)書(shū)》的經(jīng)辦執業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱(chēng)。

一、律師事務(wù)所應當勤勉盡責，根據相關(guān)法律法規、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則（試行）》及協(xié)會(huì )的相關(guān)規定，在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)，制作工作底稿并留存，獨立、客觀(guān)、公正地出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，保證《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

二、《法律意見(jiàn)書(shū)》應當由兩名執業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于服務(wù)機構登記的《法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署日期應在服務(wù)機構提交登記申請之日前的一個(gè)月內?！斗梢庖?jiàn)書(shū)》報送后，服務(wù)機構不得修改其提交的登記申請材料；若確需補充或更正，經(jīng)協(xié)會(huì )同意，應由原經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補充法律意見(jiàn)書(shū)》。

三、《法律意見(jiàn)書(shū)》的結論應當明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規和中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性做出準確判斷的事項，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應的理由。

四、經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所應在充分盡職調查的基礎上，就下述內容逐項發(fā)表法律意見(jiàn)，并就對服務(wù)機構登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)要求發(fā)表整體結論性意見(jiàn)。不存在下列事項的，也應明確說(shuō)明。若引用或使用其他中介機構結論性意見(jiàn)的應當獨立對其真實(shí)性進(jìn)行核查。

（一）申請機構向協(xié)會(huì )提交的登記材料是否真實(shí)、準確、完整；

（二）申請機構的財務(wù)狀況是否良好，實(shí)繳資本是否符

合《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《服務(wù)辦法》）相應的業(yè)務(wù)登記要求；

（三）申請機構是否有健全的治理結構，股東會(huì )、董事

會(huì )、監事會(huì )及管理層之間是否分工明確、相互制衡；

（四）申請機構是否按規定具有開(kāi)展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、軟硬件設施等運營(yíng)基本設施和條件；

（五）申請機構是否具有完善的內控制度和風(fēng)險管理制度，存在潛在利益沖突的業(yè)務(wù)是否建立防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離機制，具體要求如下；

1、份額登記服務(wù)業(yè)務(wù)的申請機構：

（1）募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的監督機制。監督協(xié)議（或模板）的簽署是否符合相關(guān)法律法規和自律規則的要求，是否做好監督機構和服務(wù)機構為同一機構時(shí)的風(fēng)險防范措施；

（2）募集結算資金安全的控制情況，包括：資金劃付路徑是否清晰、完整；劃款指令生成與復核是否分離；對系統重要參數的設置和修改是否建立了多層審核機制；是否對資金交收風(fēng)險及責任分擔做出安排；

（3）基金賬戶(hù)開(kāi)立是否符合《服務(wù)辦法》第二十四條的相關(guān)要求；

（4）是否針對非交易過(guò)戶(hù)導致的份額變更建立相關(guān)的內控制度；是否開(kāi)展份額轉讓或質(zhì)押業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。

2、估值核算服務(wù)業(yè)務(wù)的申請機構：

（1）估值依據和方法是否遵守《企業(yè)會(huì )計準則》、《證券投資基金會(huì )計核算業(yè)務(wù)指引》以及協(xié)會(huì )的估值規則等相關(guān)法律法規的規定；

（2）是否與基金托管人建立有效的對賬機制；

（3）是否建立完善的估值差錯的發(fā)現、處理和損失彌補

機制；

（4）是否開(kāi)展附屬業(yè)務(wù)并建立相應的風(fēng)險防范機制。

3、信息技術(shù)系統服務(wù)業(yè)務(wù)的申請機構：

（1）是否從事與所提供核心應用系統相對應的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)；是否直接為服務(wù)對象提供相關(guān)業(yè)務(wù)操作；

（2）提供投資交易管理系統、銷(xiāo)售系統的申請機構是否符合《服務(wù)辦法》第四十一、四十二條以及第四十三條的要求；

（3）數據接口是否符合證監會(huì )及協(xié)會(huì )的相關(guān)規定；

（4）執行程序、源代碼的安全保障措施，系統架構及防火墻制度建立及執行情況；

（5）系統容量安排及應急管理制度的建立情況；

（六）申請機構是否具備安全、獨立、高效和穩定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統，系統的網(wǎng)絡(luò )隔離、安全防護與應急處理機制等是否完善，是否具備災難備案系統，系統是否已完成包括協(xié)會(huì )指定的中央數據交換平臺在內的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測試；

（七）申請機構與服務(wù)對象已經(jīng)簽署或擬簽署的協(xié)議、備忘錄是否滿(mǎn)足《服務(wù)辦法》第十一條、第十二條的要求；

（八）申請機構的人員配備情況，包括負責私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門(mén)負責人、獨立第三方服務(wù)機構的法定代表人等取得基金從業(yè)資格的情況，其他從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況及后續安排；

（九）法定代表人及高管的誠信合規情況，持股5%以上

股東的誠信合規情況；

（十）申請機構最近三年是否有重大違法違規記錄；

（十一）經(jīng)辦職業(yè)律師及律師事務(wù)所認為需要說(shuō)明的其他事項。