私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十三）

日期：2017年3月31日

問(wèn)：私募基金管理人在申請登記、備案私募基金時(shí)，應當如何落實(shí)專(zhuān)業(yè)化管理原則？

答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十二條，以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )《私募投資基金管理人內部控制指引》等相關(guān)自律規則，為進(jìn)一步落實(shí)私募基金管理人專(zhuān)業(yè)化管理原則，切實(shí)建立有效機制以防范可能出現的利益輸送和利益沖突，提升行業(yè)機構內部控制水平，私募基金管理人在申請登記時(shí)，應當在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人”等機構類(lèi)型，以及與機構類(lèi)型關(guān)聯(lián)對應的業(yè)務(wù)類(lèi)型中，僅選擇一類(lèi)機構類(lèi)型及業(yè)務(wù)類(lèi)型進(jìn)行登記；私募基金管理人只可備案與本機構已登記業(yè)務(wù)類(lèi)型相符的私募基金，不可管理與本機構已登記業(yè)務(wù)類(lèi)型不符的私募基金；同一私募基金管理人不可兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

若私募基金管理機構確有經(jīng)營(yíng)多類(lèi)私募基金管理業(yè)務(wù)的實(shí)際、長(cháng)期展業(yè)需要，可設立在人員團隊、業(yè)務(wù)系統、內控制度等方面滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營(yíng)主體，分別申請登記成為不同類(lèi)型的私募基金管理人。

問(wèn)：已登記多類(lèi)業(yè)務(wù)類(lèi)型、兼營(yíng)多類(lèi)私募基金管理業(yè)務(wù)的私募基金管理人，應當如何按照上述專(zhuān)業(yè)化管理要求進(jìn)行整改？

答：截至目前，已有2198家私募基金管理人通過(guò)協(xié)會(huì )“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”（https://ambers.amac.org.cn），遵循專(zhuān)業(yè)化管理原則，完成登記備案。為協(xié)調統一行業(yè)自律管理標準，在“私募基金登記備案系統”（https://pf.amac.org.cn）中已登記多類(lèi)業(yè)務(wù)類(lèi)型的私募基金管理人，應當依照協(xié)會(huì )相關(guān)后續安排，通過(guò)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理事項的整改。

此類(lèi)私募基金管理人應當從已登記的多類(lèi)業(yè)務(wù)類(lèi)型中僅選擇一類(lèi)業(yè)務(wù)類(lèi)型作為展業(yè)范圍，確認自身機構類(lèi)型，通過(guò)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”提交機構類(lèi)型與業(yè)務(wù)類(lèi)型變更申請，以落實(shí)專(zhuān)業(yè)化管理原則。此類(lèi)私募基金管理人須在完成機構類(lèi)型與業(yè)務(wù)類(lèi)型的變更確認之后，方可提交新增私募基金備案申請。

針對此類(lèi)私募基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金，若存在基金類(lèi)型與管理人在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺”所選擇業(yè)務(wù)類(lèi)型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統稱(chēng)基金合同）到期前仍可以繼續投資運作，但不得在基金合同到期前開(kāi)放申購或增加募集規模，基金合同到期后應予以清盤(pán)或清算，不得續期；同時(shí)協(xié)會(huì )將在相關(guān)私募基金公示信息中，對此情形予以特別提示。此類(lèi)私募基金管理人應就此事項向相關(guān)私募基金投資者及時(shí)做好信息披露，維護投資者的合法權益。