私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十四）

問(wèn)：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理私募基金管理人登記存在哪些不予登記的情形？中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )對此將如何處理？

答：根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》及相關(guān)自律規則，申請登記私募基金管理人的機構存在以下情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將不予辦理登記：

一、申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規定，在申請登記前違規發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

二、申請機構提供，或申請機構與律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的。

三、申請機構兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）》規定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。

四、申請機構被列入國家企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法失信企業(yè)名單的。

五、申請機構的高級管理人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施的。

六、中國證監會(huì )和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他情形。

為切實(shí)維護私募基金行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序，敦促私募基金管理人規范運營(yíng)，督促律師事務(wù)所勤勉盡責，真正發(fā)揮法律意見(jiàn)書(shū)制度的市場(chǎng)化專(zhuān)業(yè)制衡作用，進(jìn)一步提高私募基金管理人登記工作的透明度，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，自本問(wèn)答發(fā)布之日起，在已登記的私募基金管理人公示制度基礎上，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將進(jìn)一步公示不予登記申請機構及所涉律師事務(wù)所、律師情況，并建立以下工作機制：

一、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將定期對外公示不予辦理登記的申請機構名稱(chēng)及不予登記原因，同時(shí)公示為該機構出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名單。

二、律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師為一家被不予登記機構提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結論意見(jiàn)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將通過(guò)電話(huà)溝通、現場(chǎng)約談等多種途徑及時(shí)提醒該律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師相關(guān)業(yè)務(wù)的盡職、合規要求。

三、律師事務(wù)所的經(jīng)辦律師累計為兩家及以上被不予登記機構提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結論意見(jiàn)的，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第二家被不予登記機構公示之日起三年內，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將要求由該經(jīng)辦律師正在提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)的申請機構，提交現聘律師事務(wù)所的其他執業(yè)律師就申請機構私募基金管理人登記事項出具的復核意見(jiàn)；該申請機構也可以另行聘請其他律師事務(wù)所重新出具法律意見(jiàn)書(shū)。同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將有關(guān)情況通報相關(guān)經(jīng)辦律師任職的律師事務(wù)所。

四、律師事務(wù)所累計為三家及以上被不予登記機構提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結論意見(jiàn)的，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第三家被不予登記機構公示之日起三年內，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將要求由該律師事務(wù)所正在提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)的申請機構，重新聘請其他律師事務(wù)所就私募基金管理人登記事項另行出具法律意見(jiàn)書(shū)。同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將有關(guān)情況通報所涉律師事務(wù)所所在地的司法行政機關(guān)和律師協(xié)會(huì )。

五、律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師為已登記的私募基金管理人出具入會(huì )法律意見(jiàn)書(shū)或者其他專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)，存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，且出具了肯定性結論意見(jiàn)的，參照第二、三、四條原則處理。

律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師為申請機構就私募基金管理人登記事項出具的法律意見(jiàn)為否定性結論意見(jiàn)，但申請機構拒絕向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )提供的，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師可以將否定性結論意見(jiàn)及相關(guān)證明材料送達申請機構，同時(shí)抄送至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )郵箱：pflegal@amac.org.cn（郵件以“申請機構名稱(chēng)-律師事務(wù)所名稱(chēng)/律師姓名-否定性結論意見(jiàn)”命名）。針對此種情形，相關(guān)機構經(jīng)認定屬于不予登記情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將對外公示該機構信息，并注明律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師發(fā)表了否定性結論意見(jiàn)。此種情形，不計入前述公示機制的累計案例次數。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )再次重申，私募基金管理人登記申請機構、律師事務(wù)所和其他中介服務(wù)機構，應當高度珍視自身信譽(yù)，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對象，評估合作對象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開(kāi)展能力。在申請私募基金管理人登記和提供相關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，誠實(shí)守信、勤勉盡責，不應損害自身、對方機構及投資者的合法權益。

問(wèn)：未完成首只私募基金備案的私募基金管理人可否辦理法定代表人、實(shí)際控制人或控股股東的重大事項變更？

答：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募投資基金合同指引》等相關(guān)要求，為保證新登記私募基金管理人的公司治理、組織架構和管理團隊的穩定性，確保私募基金管理人持續有效執行登記申請時(shí)所提出的商業(yè)運作計劃和內部控制制度，自本問(wèn)答發(fā)布之日起，申請私募基金管理人登記的機構應當書(shū)面承諾：申請登記機構保證其組織架構、管理團隊的穩定性，在備案完成第一只基金產(chǎn)品前，不進(jìn)行法定代表人、控股股東或實(shí)際控制人的重大事項變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規風(fēng)控負責人等高級管理人員。法律法規另有規定或發(fā)生不可抗力情形的除外。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )重申，已有管理規模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實(shí)際控制人或控股股東的重大事項變更申請時(shí)，除應按要求提交專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)外，還應當提供相關(guān)證明材料，充分說(shuō)明變更事項緣由及合理性；已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì )、股東大會(huì )或合伙人會(huì )議的相關(guān)表決程序；已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者就所涉重大事項及時(shí)、準確、完整地進(jìn)行了信息披露。