廣州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣州市風(fēng)險投資市場(chǎng)規范發(fā)展管理辦法的通知
（穗府辦規[2017]17號）
各區人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬機構：
《廣州市風(fēng)險投資市場(chǎng)規范發(fā)展管理辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。執行中遇到的問(wèn)題，請徑向市金融局反映。
廣州市人民政府辦公廳
2017年12月1日
廣州市風(fēng)險投資市場(chǎng)規范發(fā)展管理辦法
第一章 總則
第一條 為貫徹落實(shí)《中共廣州市委廣州市人民政府關(guān)于全面建設廣州區域金融中心的決定》（穗字〔2013〕12號）、《廣州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的若干意見(jiàn)》（穗府〔2015〕19號）等文件精神，推進(jìn)我市風(fēng)險投資市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展，打造風(fēng)險投資之都，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于工商注冊登記在我市的風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)，包括股權投資企業(yè)、股權投資管理企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)、私募證券投資管理企業(yè)。
股權投資企業(yè)是指以非公開(kāi)方式向特定對象募集資金設立，對非公開(kāi)交易的企業(yè)股權進(jìn)行投資并提供增值服務(wù)的非證券類(lèi)投資企業(yè)，企業(yè)名稱(chēng)可使用“股權投資”“股權投資基金”“產(chǎn)業(yè)投資基金”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍為“股權投資”。
股權投資管理企業(yè)是指從事發(fā)起設立、受托管理股權投資企業(yè)的企業(yè)，企業(yè)名稱(chēng)可使用“股權投資管理”“股權投資基金管理”“產(chǎn)業(yè)投資基金管理”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍為“股權投資管理、受托管理股權投資基金”。
創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)是指對未上市的創(chuàng )業(yè)企業(yè)、成長(cháng)性企業(yè)股權進(jìn)行投資，待其發(fā)育成熟或相對成熟后通過(guò)股權轉讓等方式獲得資本增值收益的非證券類(lèi)投資企業(yè)，企業(yè)名稱(chēng)可使用“創(chuàng )業(yè)投資”“創(chuàng )業(yè)投資基金”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍為“創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)、代理其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)等機構或個(gè)人的創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)、創(chuàng )業(yè)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)”。
創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)是指從事發(fā)起設立、受托管理創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)，企業(yè)名稱(chēng)可使用“創(chuàng )業(yè)投資管理”“創(chuàng )業(yè)投資基金管理”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍為“為創(chuàng )業(yè)企業(yè)提供創(chuàng )業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)、參與設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)機構”。
私募證券投資管理企業(yè)是指從事以非公開(kāi)方式募集資金投資股票、債券、期貨等金融產(chǎn)品的證券類(lèi)投資企業(yè)，企業(yè)名稱(chēng)中可使用“私募證券投資管理”“私募證券投資基金管理”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍為“受托管理私募證券投資基金”。
第二章 風(fēng)險投資市場(chǎng)的行業(yè)管理
第三條 在我市設立風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)不設行業(yè)準入審批。風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)在我市工商管理部門(mén)辦理注冊登記手續后，應按國家相關(guān)規定完成私募基金管理人登記及私募產(chǎn)品備案、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記等相關(guān)登記備案手續。
第四條 市金融局負責培育和促進(jìn)我市風(fēng)險投資市場(chǎng)規范發(fā)展。市發(fā)展改革委負責推動(dòng)我市創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展，承擔創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案工作，組織做好市政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作。市科技創(chuàng )新委負責利用風(fēng)險投資促進(jìn)我市科技發(fā)展、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)。
第五條 我市風(fēng)險投資市場(chǎng)實(shí)行行業(yè)自律管理。鼓勵風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)加入廣州股權投資行業(yè)協(xié)會(huì )、廣州創(chuàng )業(yè)與風(fēng)險投資協(xié)會(huì )（以下統稱(chēng)行業(yè)協(xié)會(huì )），接受行業(yè)協(xié)會(huì )的行業(yè)自律管理。風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)接受行業(yè)自律管理的相關(guān)信息，由市金融局負責通過(guò)廣州市商事主體信息公示平臺向社會(huì )公眾公示。行業(yè)協(xié)會(huì )接受市金融局、市發(fā)展改革委的業(yè)務(wù)指導。
第六條 行業(yè)協(xié)會(huì )負責制定并組織實(shí)施我市風(fēng)險投資行業(yè)自律管理措施，依法維護會(huì )員權益，指導會(huì )員規范經(jīng)營(yíng)、健康發(fā)展。行業(yè)協(xié)會(huì )應每年對風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險調查、評估工作，對發(fā)現的風(fēng)險隱患，應及時(shí)指導企業(yè)整改，并向市相關(guān)部門(mén)報告。
第七條 市金融局負責指導風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)接入廣州金融風(fēng)險監測防控中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監控中心）。監控中心對投資者資金進(jìn)行安全監測，對投資協(xié)議、合同等進(jìn)行存證，引導風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)在資金募集、開(kāi)展投資、項目退出等方面規范運作，并根據監測情況對風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)進(jìn)行評估。監控中心由市金融局負責建設和監管，相關(guān)管理辦法另行制定。
第八條 市相關(guān)部門(mén)要根據職能分工，積極主動(dòng)做好風(fēng)險防范工作，依法打擊利用風(fēng)險投資、股權投資、私募基金等名義進(jìn)行的各類(lèi)非法集資、詐騙活動(dòng)，維護我市金融秩序穩定。
第三章 風(fēng)險投資市場(chǎng)的扶持政策
第九條 滿(mǎn)足以下條件的公司制股權投資管理企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)、私募證券投資管理企業(yè)，可享受本辦法規定的相關(guān)扶持獎勵政策：
（一）工商注冊登記、稅務(wù)征管關(guān)系和統計關(guān)系在廣州市；
（二）按國家相關(guān)規定完成登記備案手續；
（三）加入行業(yè)協(xié)會(huì )，接受行業(yè)自律管理；
（四）接入監控中心，資金募集、開(kāi)展投資、項目退出情況及投資協(xié)議、合同等在監控中心可查；
（五）第十條、第十二條所稱(chēng)受托管理的股權投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)需滿(mǎn)足以下條件：
1. 工商注冊登記、稅務(wù)征管關(guān)系和統計關(guān)系在廣州市；
2.按國家規定完成相關(guān)登記備案手續；
3.股權（股份、合伙企業(yè)財產(chǎn)份額）在廣州股權交易中心等資本市場(chǎng)服務(wù)平臺登記托管。
第十條 股權投資管理企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)管理能力獎勵：
（一）根據所有受托管理的公司制股權投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本合計規模，給予管理能力獎勵：實(shí)收資本合計規模達到3億元人民幣或等值外幣的，獎勵300萬(wàn)元；實(shí)收資本合計規模達到5億元人民幣或等值外幣的，獎勵500萬(wàn)元；實(shí)收資本合計規模達到15億元人民幣或等值外幣的，獎勵1000萬(wàn)元；實(shí)收資本合計規模達到30億元人民幣或等值外幣及以上的，獎勵1500萬(wàn)元。
（二）根據所有受托管理的合伙制股權投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)實(shí)繳出資額合計規模，給予管理能力獎勵：管理資金達到5億元人民幣或等值外幣的，獎勵300萬(wàn)元；管理資金達到10億元人民幣或等值外幣的，獎勵500萬(wàn)元；管理資金達到30億元人民幣或等值外幣的，獎勵1000萬(wàn)元；管理資金達到50億元人民幣或等值外幣及以上的，獎勵1500萬(wàn)元。
同一股權投資管理企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)獲得的管理能力獎勵，累計最高不超過(guò)1500萬(wàn)元。
在計算受托管理的股權投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本或實(shí)繳出資額時(shí)，投向房地產(chǎn)、二級市場(chǎng)股票、上市公司定向增發(fā)等領(lǐng)域以及以股權投資名義從事債權業(yè)務(wù)等部分不予計算。
第十一條 私募證券投資管理企業(yè)管理能力獎勵：
根據所有受托管理并已按國家規定完成登記備案手續的私募證券投資基金實(shí)際規模，給予管理能力獎勵：管理資金達到100億元人民幣或等值外幣的，獎勵300萬(wàn)元；管理資金達到500億元人民幣或等值外幣及以上的，獎勵500萬(wàn)元。
同一私募證券投資管理企業(yè)獲得的管理能力獎勵，累計最高不超過(guò)500萬(wàn)元。
第十二條 享受獎勵的風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)應承諾享受本辦法財政獎勵之日起10年內不遷離廣州或減少實(shí)收資本（實(shí)繳出資額），如有違反應退回已獲得的獎勵資金。對于存在弄虛作假、騙取獎勵資金情形的風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)，由市金融局收回獎勵資金，取消其享受我市各類(lèi)金融扶持政策資格，列入監控中心重點(diǎn)監測企業(yè)名單，依法懲戒失信企業(yè)，涉嫌違法犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。
第十三條 本辦法所涉及的有關(guān)獎勵經(jīng)費，納入廣州市金融發(fā)展專(zhuān)項資金中統籌安排，按該專(zhuān)項資金相關(guān)管理辦法執行。
第四章 營(yíng)造良好風(fēng)險投資市場(chǎng)環(huán)境
第十四條 市相關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)，形成有利于風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)集聚和健康有序發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境。
第十五條 在條件成熟的區建設風(fēng)險投資大廈，市、區兩級財政對入駐大廈的風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)給予購置租賃辦公用房補貼，相關(guān)補貼政策另行制定。
第十六條 有條件的區政府要結合本區實(shí)際，積極推進(jìn)基金小鎮、財富小鎮、創(chuàng )投小鎮等專(zhuān)業(yè)小鎮建設，提供全方位“一站式”政務(wù)服務(wù)，研究制定購置租賃辦公用房補貼、人才公寓、專(zhuān)項扶持獎勵等相關(guān)配套政策，吸引風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)入駐，打造風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)集聚發(fā)展平臺。
第十七條 支持廣州股權交易中心等資本市場(chǎng)服務(wù)平臺開(kāi)展合伙企業(yè)有限合伙人財產(chǎn)份額質(zhì)押融資試點(diǎn)和風(fēng)險投資退出平臺建設，為風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)提供投資者財產(chǎn)份額登記、托管和質(zhì)押融資、投資退出等服務(wù)。
第十八條 鼓勵境外機構在我市設立風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)。我市股權投資管理企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)與境外投資者可在我市發(fā)起設立注冊資本或認繳出資幣種為外幣的股權投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，在境內投資項目真實(shí)、合規的前提下，可按實(shí)際投資規模將外匯資本金直接結匯，用于境內股權投資、創(chuàng )業(yè)投資。
第十九條 支持風(fēng)險投資類(lèi)企業(yè)按相關(guān)規定申報廣州市高層次金融人才、廣州市人才綠卡，享受人才落戶(hù)、購房購車(chē)、子女入學(xué)等方面的優(yōu)惠待遇，吸引風(fēng)險投資領(lǐng)域人才在我市集聚發(fā)展。
第五章 附則
第二十條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年，《廣州市人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于促進(jìn)廣州股權投資市場(chǎng)規范發(fā)展暫行辦法（修訂）的通知》（穗府辦〔2015〕5號）同時(shí)廢止。相關(guān)法律政策依據變化或有效期屆滿(mǎn)，根據實(shí)施情況依法評估修訂。
廣州市人民政府辦公廳秘書(shū)處 2017年12月7日印發(fā)
