關(guān)于廣東轄區私募基金管理人聯(lián)系我局有關(guān)事項的通知

廣東轄區各私募基金管理人：

　 根據相關(guān)法律法規要求，廣東證監局負責廣東轄區（除深圳市以外的廣東地區）私募投資基金行政監管工作，目前我局監管該項業(yè)務(wù)的處室是會(huì )計監管處。按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )《私募基金管理人登記須知》的相關(guān)要求，注冊地在廣東轄區并已完成登記的私募基金管理人，需在10個(gè)工作日內與我局會(huì )計監管處取得聯(lián)系。

鑒于廣東轄區私募基金管理人眾多，現將有關(guān)情況通知如下：

　 1.請下載并填寫(xiě)《廣東轄區私募基金管理人誠信合規經(jīng)營(yíng)倡議書(shū)》（見(jiàn)附件）。

　 2.上述材料請通過(guò)電子郵件（郵件名稱(chēng)以公司全稱(chēng)命名）報送至我局私募監管聯(lián)系人郵箱（huangqy@csrc.gov.cn)。

　 在此，我局呼吁轄區私募基金管理人嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》等相關(guān)規定，依法合規經(jīng)營(yíng)。

　 請廣東轄區各私募基金管理人相互轉告周知。

　 聯(lián)系人：廣東證監局會(huì )計監管處 黃茜穎 020-37853863

　 附件：《廣東轄區私募基金管理人誠信合規經(jīng)營(yíng)倡議書(shū)》

　　　　　　　　　　 　　 廣東證監局

　　　　　　　　　 2017年12月28日

廣東轄區私募基金管理人誠信合規經(jīng)營(yíng)倡議書(shū)

為保護投資者及相關(guān)方的合法權益，規范私募基金機構及人員執業(yè)行為，樹(shù)立廣東轄區私募基金業(yè)的良好形象，維護誠信、合規、公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境，廣東證監局向廣東轄區各私募基金管理人發(fā)出以下倡議：

1.嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》等相關(guān)規定，堅持誠信守法，堅守職業(yè)道德底線(xiàn)；堅持私募原則，決不變相進(jìn)行公募；堅持投資者適當性管理，面向合格投資者募集資金；堅持合規經(jīng)營(yíng)，不得承諾保本保收益。

2.按有關(guān)規定履行信息披露義務(wù)，自覺(jué)接受監管機構、自律組織、投資者和社會(huì )公眾的監督，自覺(jué)履行登記、備案義務(wù)。

3.加強內部控制，建立結構合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系，制定并執行切實(shí)有效的內部控制制度，增強風(fēng)險控制意識，提高風(fēng)險管理能力，有效防范和化解各類(lèi)風(fēng)險。

4.不斷提升從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養和道德水平，規范從業(yè)人員的執業(yè)行為。

5.杜絕損害投資者合法權益的非法活動(dòng)。

廣東證監局

2017年12月

備注：請反饋WORD文件，無(wú)需簽字簽章或掃描（請勿發(fā)送PDF文件）。