關(guān)于發(fā)布《私募證券投資基金管理人會(huì )員信用信息報告工作規則（試行）》的通知

各私募證券投資基金管理人會(huì )員：

為落實(shí)《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014—2020年）》《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理暫行辦法》等文件精神，進(jìn)一步深化私募證券投資基金行業(yè)信用體系建設，引導協(xié)會(huì )會(huì )員持續加強自身信用積累，依據《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員管理辦法》等法律法規和自律規則有關(guān)規定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )研究制訂了《私募證券投資基金管理人會(huì )員信用信息報告工作規則（試行）》，并經(jīng)協(xié)會(huì )理事會(huì )表決通過(guò)，現予以發(fā)布并實(shí)施。

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

二〇一八年一月十二日

私募證券投資基金管理人會(huì )員信用信息報告工作規則（試行）

第一條 為進(jìn)一步深化私募證券投資基金行業(yè)信用體系建設，引導中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”）會(huì )員持續加強信用積累，落實(shí)《社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014—2020年）》《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》《關(guān)于推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )誠信自律建設工作的意見(jiàn)》等相關(guān)文件精神，依據《證券投資基金法》《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理暫行辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員管理辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等自律規則有關(guān)規定，制定本工作規則。

第二條 本工作規則適用于依法在協(xié)會(huì )登記,并已成為協(xié)會(huì )會(huì )員的私募證券投資基金管理人。

第三條 私募證券投資基金管理人會(huì )員信用信息報告（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信用信息報告”），是基于私募證券投資基金管理人會(huì )員合法合規情況及其向協(xié)會(huì )報送的登記備案、信息披露及從業(yè)人員信息等客觀(guān)、動(dòng)態(tài)事實(shí)，從合規性、穩定度、專(zhuān)業(yè)度、透明度等維度持續記錄會(huì )員展業(yè)過(guò)程中的信用信息情況。相關(guān)具體指標及定義見(jiàn)附件1。

第四條 信用信息報告的主要目標是：

（一）持續、動(dòng)態(tài)積累私募證券投資基金管理人會(huì )員信用記錄，帶動(dòng)行業(yè)以信用立身，實(shí)現行業(yè)信用自治。

（二）引導私募證券投資基金管理人會(huì )員誠實(shí)守信，勤勉盡責，自覺(jué)提升合規風(fēng)控能力和水平。

（三）促進(jìn)私募證券投資基金管理人會(huì )員提升經(jīng)營(yíng)管理的穩定度、透明度和投資運作的專(zhuān)業(yè)度。

（四）引導行業(yè)相關(guān)合作機構關(guān)注私募證券投資基金管理人會(huì )員的信用記錄。

（五）為中國證監會(huì )及其派出機構、政府機關(guān)等相關(guān)部門(mén)開(kāi)展工作提供參考。

第五條 協(xié)會(huì )成立專(zhuān)家小組，本著(zhù)依法合規、公正科學(xué)的原則，開(kāi)展信用信息報告的制定、組織實(shí)施和修訂完善等工作。專(zhuān)家小組由中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )、協(xié)會(huì )私募證券投資基金專(zhuān)業(yè)委員會(huì )、第三方評價(jià)機構、托管機構、專(zhuān)業(yè)機構投資者以及專(zhuān)家學(xué)者等方面代表組成。

第六條 信用信息報告工作規則的重大修訂及完善，須經(jīng)專(zhuān)家小組建議、會(huì )長(cháng)辦公會(huì )審議、并報理事會(huì )批準后實(shí)施。

在開(kāi)展信用信息報告工作過(guò)程中，具體指標及定義的調整經(jīng)專(zhuān)家小組建議，由協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)辦公會(huì )審議通過(guò)后實(shí)施。

第七條 信用信息報告每季度更新一次，將分別以表格或者雷達圖等形式展示（見(jiàn)附件2）。

私募證券投資基金管理人會(huì )員可在協(xié)會(huì )“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”的“會(huì )員信用信息報告”模塊，查閱或下載本會(huì )員各期的信用信息報告。

第八條 信用信息報告的運用必須符合《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等有關(guān)法律法規和自律規則關(guān)于私募基金宣傳推介等的限制性規定。

第九條 信用信息報告不構成對私募證券投資基金管理人會(huì )員投資管理能力、未來(lái)持續合規經(jīng)營(yíng)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

私募證券投資基金管理人會(huì )員可根據自身經(jīng)營(yíng)需要，將信用信息報告一對一地提供給相關(guān)合作機構。未經(jīng)私募證券投資基金管理人會(huì )員同意，相關(guān)合作機構不得擅自使用該會(huì )員的信用信息報告。經(jīng)私募證券投資基金管理人會(huì )員授權同意，協(xié)會(huì )可以面向相關(guān)合作機構提供該會(huì )員的信用信息報告查詢(xún)服務(wù)。

第十條 私募證券投資基金管理人會(huì )員應按照相關(guān)要求，真實(shí)、準確、完整報送登記備案、信息披露及從業(yè)人員信息。對于隱瞞事項或者報送信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，以及直接或間接地公開(kāi)發(fā)布信用信息報告的私募證券投資基金管理人會(huì )員，協(xié)會(huì )將在一定期限內不提供該會(huì )員的信用信息報告，同時(shí)依據規定對該會(huì )員及其主要負責人視情節輕重采取相關(guān)自律措施。

第十一條 私募證券投資基金管理人會(huì )員對本會(huì )員信用信息報告結果有疑問(wèn)的，在當期信用信息報告發(fā)送之日起1個(gè)月內可向協(xié)會(huì )提出書(shū)面查詢(xún)申請，協(xié)會(huì )在收到查詢(xún)申請后將予以答復。

第十二條 本工作規則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第十三條 本工作規則解釋權歸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )。

附件1

私募證券投資基金管理人會(huì )員信用信息報告指標及定義

附件2